一、 案例簡介

王大哥是一名資深股民，業(yè)余時間非常喜歡鉆研股票。 這幾天，他對自己持股的某上市公司擬進行的重大資產(chǎn)重組事項進行了深入研究，發(fā)現(xiàn)上市公司收購的標的公司估值非常高且業(yè)績存在較大的不確定性。 在了解到該上市公司即將召開股東大會之后，王大哥馬上報名參會，希望與上市公司董事、 監(jiān)事、 高級管理人員進行面對面交流。
    在該上市公司股東大會現(xiàn)場，王大哥積極提問，向上市公司表達了自己對于本次重組事項的擔憂，希望上市公司董監(jiān)高能對他提出的問題作合理解釋。 該上市公司董事長強硬打斷王大哥的問題，說道: “這位先生，你只不過是個小股東，又不是監(jiān)管部門，憑什么問這些?” 王大哥回答道: “董事長，您不要誤會。 質(zhì)詢權(quán)是 《公司法》賦予股東的，我是上市公司的合法股東，依法享有質(zhì)詢權(quán)。”董事長面露不悅地說道: “你行使股東權(quán)利，怎么不關(guān)注一下我們公司好的方面呢? 關(guān)注我們公司好的方面，這才是真正行使你的股東權(quán)利，我看你就是來挑刺的吧!” 王大哥不卑不亢地回答道: “董事長，根據(jù) 《上市公司股東大會規(guī)則》，董事、 監(jiān)事、 高級管理人員在股東大會上應(yīng)就股東的質(zhì)詢作出解釋和說明。 這不是我無理要求，而是有相關(guān)規(guī)定的。” 在王大哥的爭取之下，董事長這才不情愿地對問題進行了簡單回答。 事后，王大哥撥打了該上市公司所屬的證監(jiān)局的投訴電話，向證監(jiān)局反映了上市公司阻礙其質(zhì)詢的情況。 證監(jiān)局向上市公司和王大哥都核實情況后，要求上市公司和王大哥協(xié)商和解。 上市公司董事會秘書主動向王大哥電話道歉，并承諾一定督促公司董事加強學(xué)習(xí)股東權(quán)利方面的法律法規(guī)，尊重和保護中小股東的權(quán)利。

二、 案例分析和啟示

    《上市公司股東大會規(guī)則》 第二十九條規(guī)定，董事、監(jiān)事、 高級管理人員在股東大會上應(yīng)就股東的質(zhì)詢作出解釋和說明。 股東大會是股東與上市公司溝通交流的重要場合，上市公司應(yīng)當重視股東大會上的股東質(zhì)詢環(huán)節(jié)，增進投資者對公司的了解和認同、 提升公司治理水平。

（供稿單位: 中證中小投資者服務(wù)中心）